香港證監(jiān)會(huì)：暫時(shí)吊銷(xiāo)富昌前持牌代表黃志輝的牌照27個(gè)月
1月26日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)文指出，暫時(shí)吊銷(xiāo)富昌證券有限公司及富昌期貨有限公司(統(tǒng)稱富昌)前持牌代表黃志輝(男)的牌照，為期27個(gè)月，由2026年1月23日起至2028年4月22日止。
香港證監(jiān)會(huì)在調(diào)查一項(xiàng)涉嫌“唱高散貨”計(jì)劃時(shí)發(fā)現(xiàn)，黃于2019年10月至2022年1月期間在富昌不知情下，通過(guò)一個(gè)以其親戚的名義在另一家經(jīng)紀(jì)行持有的證券帳戶，進(jìn)行了約1,300項(xiàng)證券交易，所涉及的總值為6.7億港元。黃不但沒(méi)有向富昌披露他在未經(jīng)披露的證券帳戶中的實(shí)益權(quán)益及個(gè)人交易活動(dòng)，而且多次向富昌作出虛假申報(bào)，訛稱他并沒(méi)有在當(dāng)中擁有任何實(shí)益權(quán)益的外部證券帳戶。
香港證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)于2015年1月1日至2018年12月31日期間，黃身為開(kāi)盤(pán)證券有限公司(開(kāi)盤(pán))的雇員，在未取得所需批準(zhǔn)的情況下，通過(guò)一個(gè)以其親戚的名義于開(kāi)盤(pán)持有的證券帳戶，進(jìn)行了約10,000項(xiàng)個(gè)人交易，所涉及的總值為28億港元。就此，黃于2011年5月至2018年12月期間作出了多項(xiàng)虛假申報(bào)，向開(kāi)盤(pán)隱瞞其在該證券帳戶中的財(cái)務(wù)權(quán)益及控制權(quán)。
黃的行為規(guī)避了富昌及開(kāi)盤(pán)的員工交易政策，并妨礙它們監(jiān)察其個(gè)人交易活動(dòng)。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，黃的行為屬故意且不誠(chéng)實(shí)，令他繼續(xù)作為持牌人的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。
香港證監(jiān)會(huì)在決定對(duì)黃采取上述處分時(shí)，已顧及所有相關(guān)情況，包括：其違規(guī)行為持續(xù)了近十年；其個(gè)人交易的數(shù)量及款額龐大，這主要?dú)w因于他頻繁地進(jìn)行即日交易和短期保證金交易活動(dòng)；黃在解決香港證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)時(shí)表現(xiàn)合作；及他過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。
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