香港證監(jiān)會斥部分持牌法團(tuán)在其視察期間，阻撓監(jiān)督工作，包括企圖推遲或拒絕視察、故意提供不完備的回應(yīng)，甚至隱瞞資料，或提交不合法、虛假，以至偽造的文件。香港證監(jiān)會向持牌法團(tuán)發(fā)通函，提醒它們須與香港證監(jiān)會全面合作，并遵守其法定責(zé)任，所有持牌法團(tuán)有責(zé)任接受香港證監(jiān)會的視察，亦應(yīng)為此作好準(zhǔn)備，及時(shí)回應(yīng)該會的要求及資料。
香港證監(jiān)會稱，如有任何人士企圖妨礙視察，包括企圖令香港證監(jiān)會無法確定某持牌法團(tuán)，是否遵守有關(guān)條例時(shí)，將果斷行使所賦予的權(quán)力，以采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管行動(dòng)，包括于合理的情況下就持牌法團(tuán)的牌照施加條件，或在適當(dāng)?shù)那闆r下對持牌法團(tuán)的業(yè)務(wù)和活動(dòng)采取限制措施，例如禁止某些交易，暫停與新客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，或限制處理財(cái)產(chǎn)；甚至將會方關(guān)注事項(xiàng)轉(zhuǎn)介予香港、中國內(nèi)地及海外的其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以評估是否需要采取聯(lián)合監(jiān)管行動(dòng)。
香港證監(jiān)會表示，將要求持牌法團(tuán)負(fù)責(zé)整體管理監(jiān)督職能的核心職能主管，在負(fù)責(zé)合規(guī)職能的核心職能主管協(xié)助下，在其整個(gè)視察過程期間，切實(shí)履行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)督及積極的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確保持牌法團(tuán)能全面配合及遵守相關(guān)規(guī)定。負(fù)責(zé)整體管理監(jiān)督職能的核心職能主管及任何企圖妨礙該會進(jìn)行視察的人士，將被追究責(zé)任，并可能面對監(jiān)管行動(dòng)。
香港證監(jiān)會提醒，如持牌法團(tuán)在特殊情況下需要額外時(shí)間收集資料及回應(yīng)視察查詢，應(yīng)盡快通知該會，清楚說明原因，并提交新的建議時(shí)間表以供審批。
